LexisNexis® Risk Solutions hat die Ergebnisse einer Sonderausgabe seiner Infografik Sanctions Pulse veröffentlicht, die sich auf die Sanktionen konzentriert, die aufgrund des Konflikts zwischen Russland und der Ukraine entstanden sind. Darin werden Sanktionsdaten der wichtigsten ausstellenden Aufsichtsbehörden analysierte, der Europäischen Union (EU), des Office of Foreign Assets Control (OFAC) und des Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI, Großbritannien), um zu messen, wie stark sich die Sanktionslandschaft durch die verstärkten globalen Sanktionen gegen russische Unternehmen verändert hat, sowie die aktuellen und zukünftigen Auswirkungen für Compliance-Experten.
Die beispiellose Sanktionsaktivität der letzten Monate als Antwort auf die anhaltende Situation in der Ukraine hat die Aufsichtsbehörden dazu veranlasst, neue Sanktionen anzuwenden und bereits bestehende Vorschriften zu aktualisieren und zu erweitern. Die Geschwindigkeit und das Ausmaß der Aktivitäten, die keine Anzeichen für ein baldiges Ende erkennen lassen, stellen eine Herausforderung für Compliance-Experten dar. Die vom 21. Februar 2022 bis zum 31. März 2022 analysierten Daten zeigen, dass es insgesamt 40 Aktualisierungen der EU-, OFAC- und OFSI-Listen gab, mit einer Nettozahl von +2.384 hinzugefügten Benennungen allein in Bezug auf Russland, verglichen mit 150 zusätzlichen Benennungen für alle Sanktionsprogramme im gleichen Zeitraum des letzten Jahres.
Die Ergebnisse zeigen, dass die Aufsichtsbehörden während des sechswöchigen Zeitraums erhebliche Listenaktualisierungen vorgenommen haben, viele davon zu Beginn des Konflikts und manchmal mehrmals an einem Tag. Dies hatte beträchtliche Auswirkungen auf die für die Compliance zuständigen Mitarbeiter, die sich mit einer Kombination aus Umfang, Geschwindigkeit und Komplexität konfrontiert sahen, da sie mit einer größeren Anzahl von Warnmeldungen, zusätzlichem Druck auf die Aktualisierungsprozesse der Sanktionslisten und aufwändigen Abhilfemaßnahmen konfrontiert waren.
Die in den letzten Jahren beobachteten Sanktionstrends haben sich als Antwort auf die Situation in der Ukraine innerhalb weniger Wochen beschleunigt. Die Vereinigten Staaten, die EU und das Vereinigte Königreich führten eine gemeinsame Front an, gefolgt von Ländern wie Kanada, Australien und Neuseeland. Viele europäische Länder haben sich der EU angeschlossen, darunter die Ukraine, Georgien, die Schweiz, Norwegen, Island und die Balkanstaaten mit Ausnahme von Serbien. Dies geht auch über den Westen hinaus, denn Japan, Südkorea und Singapur haben ähnliche Sanktionen verhängt.
„Niemand kann vorhersagen, wie sich die Sanktionslandschaft in den kommenden Monaten entwickeln wird, aber das Ausmaß der Aktivitäten der Aufsichtsbehörden im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine hat bereits zu einem perfekten Sanktionssturm geführt, bei dem praktisch alle Arten von Sanktionen eingesetzt werden, um den Handel mit bestimmten Personen, Unternehmen, Flugzeugen, Schiffen, Gegenständen oder Orten einzuschränken“, sagte Vincent Gaudel, Financial Crime Compliance Expert, LexisNexis Risk Solutions. „Während die Regierungen diese Sanktionen und Beschränkungen verhängen, um bestimmte außenpolitische Ziele zu erreichen, liegt die Verantwortung für ihre Einhaltung bei den Privatunternehmen, was zu massiven Compliance-Herausforderungen führt, die wahrscheinlich nicht so bald verschwinden werden. Die Auswirkungen dieses europäischen Konflikts sind global und werden sich weiterhin auf den Welthandel und die Weltwirtschaft auswirken, wobei Lieferketten und internationale Beziehungen längerfristig gestört sein werden.“
